中國證券監督管理委員會
中國證監會新聞稿2018年第9號
現公布《關于限制部分嚴重不值得信賴人員在一定期限內乘坐貨車和民用航空器的法律法規》，自2018年5月18日起施行。
中國證券監督管理委員會
2018年5月14日
附加:
第一條為貫徹落實黨和國務院關于加快社會金融機構體系建設的重要指示，進一步加強證券期貨消費市場道德建設，促進香港交易所蘇州注冊公司全面嚴格履行相關法律責任和當事人強制執行罰款處罰， 維護證券期貨市場秩序，保護投資者權益，根據《關于限制部分嚴重不值得信賴的人乘坐貨車推動蘇州注冊公司向社會轉移金融機構系統建設項目的意見》(發改財報〔2018〕384號)，
(發改財經報〔2018〕385號)，制定本規則。
第二條本規則適用于香港證券交易所未在期限內履行公告承諾的全部法律責任，以及未在期限內履行繳納證券期貨行政事務罰款、罰金義務的當事人名單。
第三條未在期限內完全履行公告承諾，且有下列情形之一的，由香港證券交易所承擔未在期限內履行公告承諾的全部法律責任:
(一)被中國證監會或者其派出機構責令履行后，仍拒不履行或者在規定的改正月份內未履行完畢的；
(二)其他未能在規定期限內履行公開出版承諾的嚴重失信案件。
第四條承諾方為第三方的，應當限制承諾方在貨車和民用航空器上乘坐高級別座位；承辦方為單位的，其法人和主要監管人不得在貨車和民用航空器上擔任高級職務。
第五條因股票、期權違法行為、沒收違法行為所得等違法行為受到中國證監會或其派出機構處罰，有下列情形之一，在《行政處罰法》第四十六條規定的期限內未完全履行罰款支付義務，且逾期不履行罰款支付義務的當事人:
(一)未履行發布違法行為決定的義務，但當事人能夠證明未履行作戰能力的除外；
(二)以偽造證據、暴力行為或者嚴重威脅方法阻撓或者抗拒執行的；
(三)以欺詐性民事訴訟、欺詐性裁判或者隱匿、轉移個人財產的手段逃避執行的。
第六條逾期不履行繳納罰款、罰金義務的一方為第三人的，限制其乘坐貨車、民用航空器的高級別座位。
逾期不履行繳納罰款義務的一方是單位的，限制其法人和主要監督人乘坐貨車和民用航空器的高級別座位。違法行為發生當月單位法人和主要監察人發生變更的，受限制工作人員在違法行為發生當月至繳納罰款完成之日之間擔任過法人和主要監察人的第三人，但已證明其對逾期未履行繳納罰款義務不承擔法律責任的除外。
第七條中國證監會將擬限制名冊整合收集到全省金融機構數據共享平臺，并推送至中國鐵路總公司(蘇州注冊公司，以下簡稱鐵路總公司)總部和中國民用航空空局(以下簡稱民航總局)，由鐵路總公司總部和民航總局按照明確規定公布限制名冊等數據，并采取限制其乘坐貨車和民用航空器高級別座位的政策。
第八條在鐵路線路公司總部和民航總局規定的公示期內，被公示人可以通過中國鐵路線路客戶中心(12306)網站、民航總局網站和“中國金融機構”網站公布的地址向中國證監會提出異議。經核實，被公示人獲得支持的，中國證監會立即通知鐵路線路公司總部和民航總局撤回名冊。
公示期滿后，被公示人不提出異議或者提出異議經核實不予支持的，實行限制花名冊；公示期滿，未經公示人核實，確認不予支持的，實行限制花名冊。
第九條被執行限制名冊的工作人員認為納入正確的，可以向中國證監會提出復核。支持復審的，中國證監會應當在7個工作日內通知鐵路線路公司總部和民航總局解除名冊。
第十條香港證券交易所相關法律責任和逾期不履行違約金支付義務的當事人已經履行義務的，中國證監會在蘇州公司注冊后7個工作日內通知鐵路線路公司總部和民航總局撤銷名冊。
第十一條本規則自2018年5月18日起施行。
